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上交所發布科創板上市公司信息披露備忘錄

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  本報訊 科創板首批公司上市交易在即,為規范科創板上市公司信息披露行為,便利公司遵守信息披露規定、制作公告文件、完成公告披露,日前,上交所發布實施《科創板上市公司信息披露工作備忘錄》及配套公告格式指引。《科創板信息披露工作備忘錄》是落實和細化《上海證券交易所科創板股票上市規則》信息披露要求的主要下位規則。

  上交所稱,在制定過程中,上交所總結主板信息披露監管工作有益經驗,遵循突出重點、局部優化的思路,力求使《科創板信息披露工作備忘錄》成為科創公司履行信息披露義務的具體指南。

  本次制定的《科創板信息披露工作備忘錄》共計八項,主要涉及科創板信息披露業務辦理,信息報送要求,上市公司日常信息披露指引,股權激勵信息披露指引,退市信息披露指引,業務操作事項,年度報告相關事項,融資融券、轉融通相關信息披露要求等內容。

  科創板信息披露業務辦理和報送要求方面主要明確了電子化系統下的信息披露辦理流程,包括一般信息披露文件、停牌復牌申請等的報送要求和操作流程,以及其他信息披露和特殊情形下的信息披露業務辦理等。

  股權激勵信息披露方面,針對科創板股權激勵制度在限制性股票授予價格、登記時間、實施程序上的創新機制,專門制定兩個公告格式指引,明確相關事項的決策程序、信息披露要求及業務辦理流程。

  退市信息披露方面,根據科創板退市制度安排,制定實施退市風險警示、撤銷退市風險警示、終止上市風險提示、終止上市四個公告格式指引,明確不同類型強制退市情形下科創公司需履行的信息披露義務。

  業務操作事項方面,明確了科創板信息披露所涉及的業務操作事項,指導公司按要求辦理業務操作并發布公告。其中,為便利科創公司發行上市階段超額配售選擇權的行使,制定《科創板上市公司超額配售選擇權實施》格式指引。

  融資融券、轉融通相關信息披露方面,明確了特殊證券交易賬戶所持證券合并計算的原則、權益變動或收購的披露要求,以及特殊證券交易情形下的規則適用安排。

  上交所強調,下一步,科創公司正式上市交易后,將根據市場運行情況及信息披露工作需要適時對相關備忘錄及公告格式指引進行修訂完善。 (張敏)


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